2023年，国际局势复杂多变，地缘政治冲突加剧，主要经济体通货膨胀水平依然高企，全球经济增长乏力、呈弱复苏态势。国内始终坚持稳中求进工作总基调，加大宏观调控力度，全面深化改革开放，有效提振市场信心，经济发展实现回升向好，高质量发展取得扎实推进。中国特色现代资本市场建设稳步开展，一方面政策端红利不断释放，股票发行注册制全面实行，基础制度和机制建设持续加强，多层次资本市场体系更加健全；另一方面，监管端着力推进资本市场法治化建设，依法全面加强监管，坚决打击市场乱象，有效防范化解重点领域风险，全力维护资本市场平稳运行。中央金融工作会议首提“金融强国”，资本市场地位进一步提升。证券市场表现分化明显，一级市场受阶段性收紧融资政策影响，股权融资规模出现下滑，债券承销规模持续增长；二级市场波动较大，整体呈现“债强股弱”特点，A股主要指数出现不同幅度下跌，在宽松货币政策推动下，债券市场迎来牛市行情。面对复杂性、严峻性、不确定性上升的外部环境，证券公司加速业务转型发展，着力布局买方财富管理业务，加快构建非方向性投资，积极探索金融创新业务，全力增强对市场行情波动的应对能力。同时，监管层对证券行业坚持“扶优限劣”导向，扶持头部券商打造一流投资银行，引导中小券商向特色化、差异化发展，并鼓励证券公司走资本节约型、高质量发展新路，证券行业格局进一步分化。根据中国证券业协会统计，截至2023年末，证券行业总资产为11.83万亿元，同比增长6.92%；净资产为2.95万亿元，同比增长5.85%；净资本为2.18万亿元，同比增长4.20%。145家证券公司2023年度实现营业收入4,059.02亿元，同比增长2.77%；实现净利润1,378.33亿元，同比下降3.14%。公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，为企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等。财富管理业务：公司财富管理业务致力于通过聚合资源为财富客户、私募机构客户和企业家客户等提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过多元化产品服务满足客户财富管理需求，构建综合金融服务生态圈。其中，证券与期货经纪业务主要为客户提供买卖股票、债券、基金、期货及期权等交易服务；财富管理业务主要为客户提供涵盖金融产品销售、投资顾问服务及私募服务等在内的资产配置产品和服务，其中金融产品由本公司及其他合法金融机构管理；资本中介业务主要为客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化综合金融服务。财富管理业务的收入来源为手续费、顾问费、佣金及利息收入。投资银行业务：公司投资银行业务致力于为企业客户提供投融资一揽子综合解决方案。其中，股权承销业务主要为客户提供上市保荐及股权融资服务；债券承销业务主要为客户提供各类债券融资服务；并购业务主要是从产业布局和发展战略角度为客户提供财务顾问服务；股转业务主要为客户提供新三板挂牌及后续融资服务。投资银行业务的收入来源为承销佣金、保荐费、顾问费等。投资与销售交易业务：公司投资与销售交易业务以权益自营业务与固定收益业务为基础，发展特色化的量化交易、做市交易、另类投资业务及其他金融创新业务，保障公司自有资金实现穿越牛熊周期的稳定收益；以研究咨询业务为核心，为公募基金、私募基金、保险、银行等机构客户提供总量和行业研究、公司调研、定制课题或报告、会议推介路演等研究服务。投资与销售交易业务的收入来源为投资收入、顾问费和投资咨询收入等。资产管理业务：公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点服务以商业银行为主的金融机构、上市公司和财富客户，为客户提供资产管理、公募基金管理和私募股权基金管理业务，以良好的产品业绩驱动打造具有差异化竞争优势的行业财富管理机构。资产管理业务的收入来源为顾问费、管理费和业绩报酬等。公司以长远发展愿景和“三一五三”战略为引领，紧紧围绕以客户为中心的经营理念，充分挖掘自身比较优势，确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的定位，聚焦特色化、精品化、生态化的业务体系建设，加快实施数字化全景蓝图，为公司可持续发展赋能，并在经营过程中形成了“融合、创新、专注、至简”的企业精神，为公司落实战略规划提供了思想指导。公司不断完善股东大会、董事会、监事会和经理层组成的法人治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责清晰、相互分离、科学有效的公司治理运作机制，同时构建了系统全面的现代企业制度体系，保障公司治理、管理与经营行为均有法可依、有章可循，为公司规范健康经营奠定了坚实基础。公司作为较早上市的证券公司，始终坚持稳中求进、诚信经营，以良好的企业声誉获得了股东和债权人的充分信赖与广泛支持，具有相对充足的资金补充渠道，通过不断优化资本结构与资金运营能力，有效满足各项业务开展的资金需求；公司十分重视人才吸引和储备，建立了多层次的人才培养体系，实施市场化的选拔任用与薪酬激励机制，汇聚了一批素质高、经验丰富、稳定性强的专业骨干与管理团队，为公司转型创新发展提供了较好保障。公司日常经营始终坚持以客户需求为导向，形成了灵活的决策管理机制和高效的资源调配机制，支持公司充分识别市场变化，快速把握市场机遇；同时，公司秉承“健全、合理、制衡、独立”的经营原则，持续构建和完善合规风控管理体系、资本管理体系、营运管理体系、信息管理体系、人力资源管理体系、财务管理体系等多元共建的后台管理支持和管控体系，具有较强的风险管理和抵御能力，为公司平稳高效运转提供了有力支撑。公司作为拥有全牌照的综合证券服务商，业务体系日益完整，综合金融服务功能不断加强，已经形成了较好的品牌价值和市场影响力；同时，公司持续优化“三地三中心”布局，其中以北京为中心重点发展固定收益投资业务、投资银行及私募股权基金业务；上海靠近金融、科技人才高地，重点发展权益类投资、资产管理、财富管理、研究咨询及金融创新业务，打造业务创新中心；长春作为决策、治理中心，保有券商基础经纪业务和管理支持职能。与此同时，公司部分决策职能和合规、风控、信息技术、资金运营、人力资源等管理职能向上海、北京等地转移，提供更加高效、强大的后台服务支持，并在全国28个省、自治区、直辖市的69个大中城市设立了139家分支机构，构建了覆盖中国主要经济发达地区的营销网络体系，积累了丰富的营销渠道和充足的客户资源，为公司业务联动协同建设提供了较强平台基础。报告期内，公司始终坚持以合规经营和有效的风险控制为根本，及时调整、优化风险管理策略，各项业务平稳运行，确保公司在总体风险可测、可控、可承受的范围内开展经营。2023年，公司全面推进“十四五”战略规划落地实施，有效落实年度经营目标，全面提升核心能力水平，积极把握市场发展机遇，推动各项业务加快转型发展，打造细分领域差异化优势，实现经营业绩显著提升。报告期内，公司实现营业收入64.75亿元，同比增长27.53%；实现归属于上市公司股东的净利润6.68亿元，同比增长189.44%，利润构成未发生重大变动；截至报告期末，公司总资产为833.34亿元，同比增长5.54%，归属于上市公司股东的所有者权益为184.79亿元，同比增长2.41%。报告期内，公司财富管理业务始终坚持以客户为中心，积极应对复杂变化的市场环境，持续推进财富管理转型战略落地。一是优化组织架构和人员结构，打造优势队伍，提升管理效能；二是成立财富管理转型专班，打造总分联动获客模式，优化客户结构；三是聚焦财富管理客户、企业家和私募机构客群，强化业务协同，构建高品质、差异化的综合金融服务体系，提升业务核心竞争力。报告期内，公司财富管理业务多项核心经营指标均取得了长足进步。2023年，受国际政治经济博弈加剧、美联储持续加息等多风险因素冲击，A股指数低位徘徊、市场交投活跃度明显下降，证券公司传统经纪业务持续承压，向财富管理转型的紧迫性进一步加剧。报告期内，公司基础经纪业务以蓄势赋能财富管理业务高质量发展为要务，强基固本、提质增效、进位争先。组织架构转型方面，成立财富资管业务委员会，构建以资源共享、客户共建为导向的组织体系，提升组织决策、运行和协同效能；成立财富管理转型“研投顾专班”、“私募专班”和“企业家专班”三大专班，集中特色资源，发挥专业优势，打造重点领域的服务竞争力。客群服务建设方面，聚焦富裕客群，兼顾长尾客户，打造“总部+分支机构”协同获客模式，通过多样化产品和体系化服务满足客户需求，持续做大客群数量、做优客户结构，年内新增客户和新增富裕客户数量同比分别增长10.08%、19.26%，公司基础经纪业务基本盘更加夯实。数字化建设方面，遵循科技化、平台化、一体化建设思路打造更加数字化、特色化、标准化的零售客户服务模式，在客户端全新升级“融e通”APP重点功能，对标行业领先标准推出全新行情交易界面，对标互联网理财平台全链条优化金融产品服务功能，客户看盘和产品选购体验实现较好提升，荣获“证券时报首届中国证券业投顾服务App君鼎奖”；在员工端持续建设Doit投顾平台和Doing综合运营平台，打通从“客户服务-员工展业-后台赋能”所涉各系统的数据链路，为员工展业提供更加及时准确、高效便捷的信息支持，纵向实现总部策略的快速触达，横向实现员工工作资源充分共享，更好地构建公司数字化的服务能力。2023年，国内经济社会全面恢复常态化运行，居民财富配置需求不断升级，财富客户对专业化管理、全生命周期服务的投资需求日益提升，证券行业在财富管理业务体系、业务品种、业务平台构建等方面持续探索，力求打造一站式投资顾问服务和陪伴式客户服务体验，我国财富管理市场和证券公司财富管理业务均进入快速发展的新阶段。报告期内，公司致力于打造优质产品和服务品牌，着力加强投顾产品服务体系建设。产品研发方面，公司继推出“点石成金”、“天天向上”、“投顾来了”等投顾产品和服务后，秉持“从买到卖、贴心陪伴”的服务宗旨，遴选历届新财富评选获奖投资顾问及公司资深投资顾问为产品主理人，以买方视角打造精品化、陪伴式的投顾服务，其中“天天向上”组合产品自上线以来，受到市场及客户的高度认可，产品签约订单及收入同比均大幅增长；服务提质方面，公司聚焦富裕客户、高净值客户需求，通过研投顾专班CIO首席投资官办公室对大类资产进行深度分析，提升公司产品研究和大类资产配置能力，为客户提供覆盖多市场、多品种的大类资产轮动、行业配置等方面的专业观点，加速推动公司财富管理业务转型拓展升级；团队建设方面，公司引领一线员工持续提升专业能力、拓宽行业视野，着力培养专业领先的优秀投顾团队，在第六届新财富最佳投资顾问评选中蝉联“新财富最佳投资顾问团队奖”和“卓越组织奖”。2023年，A股市场低位震荡，市场投资预期不足，公募权益基金增量和存量规模受到较大影响，证券行业金融产品销售业务普遍承压。报告期内，公司坚持“以客户为中心”的服务宗旨，紧跟市场趋势和客户资产配置需求变化，着力优化金融产品分析评价与筛选机制，有序调整重点产品供给，有效支持客户适时优化产品持仓结构；通过“东证名片”主题产品推广活动，强化自有产品销售布局，持续提升自有产品品牌的客户认可度；挖掘潜力私募合作机构，建设券结模式公募产品线，为客户提供更加多元、优质的金融产品选择。2023年，公司新增代销金融产品1,200余只，代销金额合计68.24亿元，同比增长14.68%；截至报告期末，公司全口径金融产品保有规模实现同比12.57%的逆势增长，根据基金业协会公布数据，公司股票+混合公募基金保有规模排名同比提升2名，公司金融产品业务实力和品牌效应进一步彰显。2023年，私募行业出台多项监管新规，释放监管关于私募行业“扶优限劣”的信号，私募管理人注销数量创历史新高，私募行业正在进入高质量发展新阶段。报告期内，公司积极应对私募行业变化，成立私募专班全面推进私募业务体系化建设。一是明确黑马量化私募造星工厂的品牌定位，为一线员工进行平台赋能，提升私募获客及服务能力；二是优化私募服务体系，规模化推广样板间案例，在细分领域形成差异化优势；三是搭建资金服务体系，为一线网点开发、转化外部机构资方提供平台支持和产品支持；四是强化总分客群团队的对客服务能力和资源整合能力，建立“1+N”的快速响应机制和一站式管家服务；年内公司存续产品账户数及交易量同比分别增长21.45%、11.06%。报告期内，公司聚焦为企业家客户提供综合服务，全新成立企业家专班，通过打造“1+N”服务模式为企业家客户制定一站式综合解决方案，围绕客户股权激励需求，提供定制化服务方案，支持企业客户与其员工更好实现价值共建和财富共享；针对企业客户融资、经营发展和资产配置等多样化金融需求，提供专业、适合的综合融资服务、企业经营辅导服务、全球优质资产定制化配置服务等多元化服务内容，着力打造公司综合金融服务新势力。2023年，股票发行注册制全面实行，北交所融资融券业务上线，上市企业数量和质量持续提升，市场活力不断增强，全市场融资融券规模整体保持正增长，证券行业融资融券业务面临较好发展机遇。截至报告期末，市场融资融券余额16,508.96亿元，同比增长7.17%。报告期内，公司秉承稳健的经营理念，有序推动融资融券业务发展。客户服务方面，深入挖掘客户内在需求，提升对客需求响应速度，丰富业务推广方式，加强一线网点支持力度，构建多层次、精细化、差异化的客户服务机制；风险防控方面，持续完善风险管控体系，加强客户风险提示服务，建立以风险预防为目标的多维度风险筛查机制。截至报告期末，公司融资融券余额121.14亿元，市场占有率0.73%。2023年，股票质押业务市场规模趋于稳定。公司按照“加强风控、分散风险、审慎新增，提供综合金融服务”的工作思路，审慎承做新项目，严格控制单一项目规模，加强项目尽职调查，优化项目延期管理，进一步加强新项目和延期项目审核，优化存量项目结构，积极推进风险项目化解，探索股票质押综合金融服务并作为业务重点发展方向。截至报告期末，公司以自有资金作为融出方参与股票质押式回购交易业务的待购回初始交易金额6.73亿元。2023年，期货产品供给显著提速、品种体系不断丰富，期货行业服务实体经济效果不断显现；期货市场活跃度稳步提升，国内全年期货市场累计成交额达568.51万亿元，同比增长6.28%。然而随着期货市场的不断发展和成熟，期货行业的竞争日趋激烈，期货经营机构普遍面临着打造核心竞争力、提升盈利能力的双重挑战。公司通过控股子公司渤海期货开展期货业务，渤海期货总部位于上海，截至本报告披露日在全国共有9家营业部、4家分公司，并通过风险管理子公司开展风险管理业务。报告期内，渤海期货各项业务平稳有序开展，主要业务指标呈现较好增长态势。经纪业务方面，积极开展营销活动，重点拓展机构客户和产业客户，持续夯实经纪业务基础；资产管理业务方面，稳步推进资管产品发行准备，持续做好存续期产品运营管理，拓展金融同业合作契机，以数字化赋能主动管理能力提升；风险管理业务方面，持续开展农产品、有色、能化品种基差贸易及场外衍生品业务，推动多项“保险+期货”、“订单收购+期货”业务落地，助力实体经济发展。2023年，渤海期货实现代理交易额同比增长35.36%，市场份额快速提升；截至报告期末，渤海期货客户权益同比下降9.42%，主要受期货市场客户权益整体下降影响。报告期内，渤海期货荣获“第十七届全国期货（期权）实盘交易大赛优秀客户服务奖”、郑州商品交易所“2023年度市场成长优秀会员奖”及“2023年度农业产业服务奖”等多个奖项。报告期内，公司投资银行业务立足“中小创新企业投行”定位，创新中小企业服务模式，股权承销业务行业排名实现提升；债券发行数量大幅增加，推动境外债项目落地；积极落实北交所业务发展战略，完成北交所迄今规模最大再融资项目，首发项目累计完成数量保持行业前列；深耕重点区域持续构建业务优势，业务核心竞争力和品牌影响力有效提升。2023年，股权一级市场总体融资规模大幅缩减，中小券商获取优质项目资源的难度持续升级；北交所保持良好发展态势，市场规模进一步扩容，头部券商对北交所业务的布局力度明显增强。报告期内，公司股权承销业务持续聚焦北交所业务发展战略，致力于为中小创新企业提供全方位服务，构建辨识度更强、专业度更高的业务核心竞争力。一方面，深化区域和行业策略布局，立足京津冀、长三角、珠三角、吉林省等重点区域市场，拓展“TMT、化工新材料、先进制造业”三大重点行业的项目资源；另一方面，搭建中小创新企业价值成长服务体系，落实“抓早、抓小、抓准”的客户开发与培育策略，为客户提供多样化的价值增值服务。2023年，公司新增完成股权承销项目5个，包括3个再融资项目和2个北交所首发项目，行业排名并列第30名，承销金额合计18.59亿元。截至报告期末，公司已累计完成北交所首发项目8个，行业排名第8位。2023年，政策端围绕支持国家战略需要鼓励绿色债、科创债、产业债等品种发行，城投债品种发行难度加大；公司债和企业债发行规模呈现分化，公募公司债发行规模保持平稳，私募公司债发行规模同比大幅提升，企业债发行规模同比锐减近五成。报告期内，公司债券承销业务持续落实区域深耕战略，挖掘重点客户需求，提供综合性金融服务。在业务特色打造方面，深化公司债券产品布局，寻求境外债、REITs等细分领域突破点，加强金融科技赋能，提升效率及定价能力，巩固业务市场份额；在业务支持方面，加大优秀团队引进和项目质量把控，在项目推进保障、市场资源引入和项目储备拓展等方面取得显著成效。2023年，公司完成公司债券主承销项目19个，以境内协调人身份参与境外债项目1个；完成债券分销项目1,729个，同比增长17.30%。2023年，A股市场并购重组表现活跃，企业并购交易意愿大幅提升，新一轮国有企业改革深化提升行动方案的发布或将积极推进央企加大上市公司并购重组整合力度。报告期内，公司持续跟踪存量客户并购需求，挖掘优质并购投资标的，切实服务实体经济发展。2023年，公司新增完成并购及财务顾问项目13个，其中，完成上市公司重大资产重组项目1个，行业排名并列第16名。2023年，北交所和新三板持续改革创新、联动作用不断增强，充分激发中小企业挂牌积极性，新三板新增挂牌企业数量较去年同期显著增加，业务发展态势较好。报告期内，公司坚持立足“中小创新企业投行”定位，持续构建差异化、特色化的价值服务体系。客户培育方面，聚焦种子客户培育，积极维护行业协会、金融机构、园区、政府部门、企服机构等渠道，做好客户资源储备工作；业务布局方面，聚焦环渤海、长三角、珠三角、吉林省等重点区域，确定首批特色行业，打造“特色行业+重点区域”的中小企业综合金融服务模式；客户服务方面，为新三板挂牌企业搭建产融交流平台，举办企业家峰会等丰富多样的企业培训交流活动。2023年，公司推荐5家企业完成新三板挂牌；截至报告期末，公司累计完成推荐挂牌项目367个，行业排名第9位，督导新三板挂牌企业182家，行业排名第8位。报告期内，公司权益自营业务积极把握市场结构性机会，二级市场投资收益率超越市场主要指数，非方向性投资布局取得坚实进展；固定收益业务投资收益率保持较好竞争力，资本中介业务收入实现稳定增长，行业竞争力有效彰显；量化交易业务发展态势良好，投资策略迭代升级，交易规模和盈利能力持续提升；股转做市业务综合排名保持行业领先位置，做市股票家数持续位于行业首位，做市成交金额首次实现行业第一；另类投资业务进入良性发展阶段，盈利实现同比大幅增长；研究咨询业务创新内部协同模式，加强研究成果质效，核心公募客户数量持续增加，非公募客户收入占比有效提升。2023年，A股市场在冲高回落后进入震荡行情，市场投资信心表现不足，持续性投资热点缺乏，机构投资者参与难度加大，券商自营投资业务仍以把握结构性投资机会为主。公司权益自营业务致力于打造多元化盈利模式，以权益类方向性投资为核心，以申购、定增和二级可转债业务为补充，积极开拓非方向性投资业务领域，依托公司数字化转型推进量化衍生品业务发展，分散投资风险，优化收入结构。报告期内，公司密切关注宏观形势和市场变化，积极把握结构性投资机会，审慎配置与公司投资理念相符且具备成长性与估值安全边际的品种，适时调整投资策略和持仓结构，有效应对市场波动，投资收益率跑赢市场主要指数。2023年，市场对经济修复预期波动较大，在货币政策阶段性宽松、风险偏好回落、政府债券供给增加等多重扰动因素叠加情况下，债券利率呈现“N”型走势，利率中枢下行，收益率曲线平坦化特征明显，债券市场保持牛市行情。报告期内，公司固定收益业务紧跟市场变化，强化投研能力执行力，深化业务布局。一是加强投研体系精细化管理，通过新增投研分析子模块、完善分析指标体系、发挥金融科技力量优势升级投研系统等系列举措，为投资决策和交易执行提供有效支持，实现投资收益率保持行业领先；二是积极应对市场波动和行业竞争加剧的不利因素，挖掘传统业务空间、迅速调整业务模式，抢占市场先机并取得突出进展，资本中介业务通过金融科技赋能、细化专业分工、创新业务模式，提升了效率以及定价能力，盈利实现稳定增长。2023年地方债交易所中标排名行业第12名，在激烈的竞争环境下巩固了核心业务市场份额。2023年公司荣获深圳证券交易所债券市场“2023年度利率债承销机构-券商类”奖、银行间本币市场“年度市场影响力机构”及“市场创新业务机构”奖、北京金融资产交易所颁发的“乘风破浪机构”、“领航示范机构”、“筑梦同行机构”奖，品牌影响力和行业竞争力有效彰显。2023年，人工智能在金融投资领域的深化应用，推动量化交易市场进入平台化发展阶段；高频量化交易表现稳健，实现较好的超额收益，CTA策略的多样性、稳定性和抗风险能力仍有待提升。报告期内，公司量化交易业务持续增加在策略研发上的资源投入，高效推进策略迭代升级，研建中频策略等多套子策略，有效提升策略对市场变化的适应力；围绕策略特点建立针对有效的风险防控措施，形成较为完善的CTA研发及配置体系；完善业务管理机制，建立因子库管理机制和以季度为频率评价、更新因子机制，稳健做好仓位规模调整管理，保障公司量化交易业务全年平稳运行，交易规模和盈利水平同比持续增加。2023年，北交所与全国股转公司坚持改革创新，持续推进市场高质量建设，推动形成良好市场生态和向好发展趋势，打造服务创新型中小企业主阵地，为证券公司做市业务带来新机遇。报告期内，公司股转做市业务坚持战略定位，为市场优质企业提供做市报价服务，聚焦优质项目进行中长期价值投资，持续改善资产质量、优化持仓结构，新增做市企业3家，累计做市交易企业86家，位列做市商第一名，并荣获“年度优秀做市商”、“年度优秀做市规模做市商”、“年度优秀流动性提供做市商”等多项荣誉，公司股转做市业务竞争力和服务品牌优势得到市场广泛认可，并已发展成为行业最具影响力的头部做市券商之一。2023年，股权投资市场募资难现状持续，优质企业定价估值攀升且所处行业集中，IPO发行阶段性收紧，推动并购市场活跃度增加，股权投资退出周期延长，股权投资业务面临诸多挑战。公司通过全资子公司东证融达开展另类投资业务。东证融达始终坚持立足投资本质，秉持“长期、稳健、专业”的价值投资理念，重点布局半导体、信息技术、新能源、高端制造等符合国家战略的行业领域。报告期内，东证融达以形成差异化竞争优势和持续提升内控体系能力为目标，强化对重点关注领域的投研力度，积极拓展项目资源并进行中早期布局，共推动10个股权投资项目顺利落地，项目数量和质量均实现较好提升；对内加强业务资源整合协同，对外发掘优质合作伙伴，与行业领先投资机构建立良好合作，不断壮大客户资源，开发项目合作机会；持续提升业务全流程管控能力，扎实做好已投项目的投后管理跟踪，做好存量项目有序退出和积极处置工作，实现公司股权投资业务的良性发展。2023年，受市场环境和监管政策变化影响，公募基金佣金率存在大幅下滑预期，非公募佣金收入占比提升，券商关于研究咨询业务建设投入节奏放缓，存量业务开展难度和不确定性持续增加。报告期内，公司研究咨询业务积极应对外部环境变化的不利影响，加大市场开拓力度，持续提升核心公募客户数量，扩大非公募业务的服务广度和深度，大幅增加研究成果数量，深度报告数量同比增加100%，着力优化业务收入结构，非公募业务收入占比快速提升；同时，对内不断创新业务协同模式，构建更加成熟清晰的研究服务机制，为公司各业务条线决策和发展提供及时有力的研究支持。2023年，公司研究咨询分公司共完成各类研究报告3,282篇，覆盖电子、医药、汽车、食品饮料等多个行业，其中发布深度研究报告807篇；开展分析师、专家路演服务25,309次，通过线上直播和线下交流会的形式举办各类会议1,609场，客户数量同比增长10.50%。报告期内，公司证券资产管理业务持续丰富投资策略和收益来源，加强渠道建设和产品线布局，产品创新、创设保持高效，集合资产管理规模再创历史新高，产品业绩位居同类前列，行业竞争力进一步巩固；公募基金业务增速优于行业平均水平，东方基金非货币基金规模大幅增长；私募基金管理业务存量投资项目资金持续回流。2023年，监管层修订资管细则，引导券商资管业务规范、有序、高质量发展；券商加速设立资管子公司、积极申请公募牌照，寻求差异化、特色化、专业化和公募化转型，探索新的业务增长点。公司通过全资子公司东证融汇开展证券资产管理业务。报告期内，东证融汇积极应对政策变化和行业变革，以高质量规模增长与业绩稳定为导向，发挥数字科技力量，持续做大管理规模、做优投资业绩、做强产品体系，行业竞争力进一步提升。渠道建设方面，线下线上多层次开展产品营销与品牌塑造，银行和互联网渠道建设取得丰硕成果，资产管理规模再创新高，截至报告期末，东证融汇资产管理总规模达800.80亿元，同比增长70.95%，其中集合资产管理规模达680.13亿元，同比增长105.56%；投资管理方面，持续丰富投资策略和收益来源，有效把握市场机会进行资产配置，产品业绩位居同类前列；产品布局方面，多元化产品线日趋成熟，发行固收、固收+、衍生品、权益、机构定制等产品，灵活应对市场变化，切实满足客户需求；业务支持方面，全方位推动数字化转型，为前中后台科技赋能，助力业务经营管理提质增效。2023年，东证融汇旗下产品在《中国证券报》主办的“2023中国证券业金牛奖”评选中，荣获“五年期短期纯债型金牛资管计划”和“五年期混合债券型（一级）金牛资管计划”，在《证券时报》主办的“2023中国证券业资产管理君鼎奖”评选中，荣获“2023中国证券业新锐资管机构君鼎奖”、“2023中国证券业创新资管计划君鼎奖”和“2023中国证券业公募固收产品君鼎奖”，在《中国基金报》主办的“2023中国券商资管英华奖”评选中，荣获“固收类券商资管示范机构”和“固收+券商资管产品示范案例（三年期）”奖项，资产管理业务的核心竞争力和品牌影响力获得市场高度认可。2023年，公募基金规模整体小幅增长，产品结qy千亿体育官方网站构明显变化，权益类公募产品规模小幅下降，债券类和被动型公募产品规模大幅增长；随着国内居民关于全球化资产配置需求不断提升，年内QDII基金新发数量创出新高且业绩表现亮眼，同时，受市场行情影响，除QDII外的其他各类基金产品新发只数和份额均大幅减少。报告期内，东方基金坚持以持有人利益为中心，积极应对市场波动，保持合规经营和安全运行，持续加强投研能力，提升投资业绩和资产管理规模。投资管理方面，着力构建“专业化、平台化、体系化”的一体化投研平台，在权益投资领域秉承长期投资和价值投资理念，加强研究成果转化能力，提升整体投资业绩；在固收投资领域坚持绝对收益理念，以保证流动性和控制风险为前提，巩固货币、纯债和可转债产品业绩优势，提升二级债收益稳定性。渠道合作方面，深化银行、券商渠道合作关系，做好互联网金融渠道全流程客户陪伴。产品布局方面，新增发行3只公募基金，进一步完善主题基金、主动管理股票型基金和养老基金等领域的产品线。截至报告期末，东方基金管理规模实现逆势增长，存续管理公募基金产品63只，管理资产净值911.31亿元，同比增加31.21%；多项产品业绩表现出色，旗下固定收益类资产2023年加权收益率在167家基金公司中排名第13位，旗下5只混合型基金和9只债券型基金收益率位居同类前列。报告期内，银华基金持续强化综合实力，致力于为投资者提供丰富的产品选择和优质的投资体验。投资管理方面，持续丰富绝对收益策略，有效控制权益产品波动率和回撤，着力发展“固收+”业务，投资风格日趋稳定，产品保持稳健收益。产品布局方面，打造旗舰ETF产品，加强养老金、REITs、基金投顾等创新方向的产品研究，做好产品体系的前瞻布局，有效满足不同风险偏好客户的投资需求。能力建设方面，持续完善风险管理体系，引入AI技术提升投研实力，通过数字化转型提高运营效率，进一步强化自身的核心竞争力。截至报告期末，银华基金管理规模保持稳定，存续管理公募基金产品197只，管理资产净值5,046.48亿元，同比下降1.84%，在《中国证券报》主办的“2023中国基金业金牛奖”评选中第10次荣获“金牛基金管理公司”奖。2023年，监管层正式出台私募投资基金监管制度，严格规范私募投资基金业务活动，引导私募基金行业规范健康发展；另一方面，随着资本市场全面注册制改革的推进和落地，私募股权基金市场环境持续改善，但“募资难”和“退出难”问题仍困扰和制约着行业发展。公司通过全资子公司东证融通开展私募股权基金管理业务。东证融通坚持“精品投资+并购投资”的理念，致力于与战略客户建立长期合作，为客户提供“投行综合服务和全面增值服务”，实现“募投管退”一体化服务模式。报告期内，东证融通强化募资能力，以投带募寻求与核心客户达成长期合作；围绕“先进制造”细分领域拓展业务，精选优质拟IPO及并购标的，打造可持续的投资模式；有序做好存量项目投后管理与退出，实现稳定的资金回流。截至报告期末，东证融通存续管理基金9只，实缴规模22.20亿元，对外投资余额21.73亿元。公司将继续按照“有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”的发展愿景，围绕“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”定位，重点实施“三一五三”战略，即加强三个聚焦，聚焦客户结构调整、区域资源布局、业务板块优化；推进一个转型，建设NEIS系统，构建数字化管理体系，加快推动公司数字化转型；提升五大能力，持续提升组织适应能力、战略管理能力、平台支撑能力、内控体系能力、资产负债管理能力；强化三项保障措施，加快资本补充，优化人才队伍和机制，加大项目资金投入。实现公司在“十四五”期间行业地位不断提升，形成差异化竞争优势，在细分业务领域与数字化实现行业领先的目标。公司将持续发展财富管理、投资银行、投资与销售交易、资产管理四大业务板块，通过业务创新、发挥投资领域优势、提升对客服务能力，打造细分领域竞争优势，实现特色化、差异化发展。财富管理业务板块，以交易服务、产品销售、资产配置为切入点，为客户提供品类齐全的综合金融服务，形成公司财富管理的特色竞争优势。投资银行业务板块，致力于中小创新企业客户的价值成长，通过为其提供全业务链、全生命周期、全方位的综合金融服务，在特定区域、特定行业和特定业务方面形成独特竞争优势和品牌价值。投资与销售交易业务板块，权益自营业务以获取绝对收益为目标，提升非方向性业务占比，推进衍生品业务发展，实现持续稳定盈利；固定收益业务提升自营与资本中介业务双轮驱动能力，打造精品化的固定收益业务体系，继续提升公司固收业务的品牌力；研究咨询业务对外开发和维护机构客户，对内加强合作与协同；发展特色化的衍生品交易、量化交易、做市交易及另类投资业务。资产管理业务板块，提升投研能力，加强内外部渠道拓展，完善产品覆盖体系，提高运营水平，逐步发展成为具有特色的行业中型财富管理机构，并积极为公司财富管理转型提供稳定的产品与服务供给。2024年，公司将持续聚焦“三一五三”战略规划，扎实推进财富管理和数字化转型，打造业务“增长飞轮”，提升组织效能，推动内控进阶，确保阶段性战略目标顺利实现，重点经营计划如下：1.完善战略管理体系，全面提升战略落地能力。强化战略共识的形成与有效传导；提升战略解码能力，落实重点项目的主体责任；优化流程、建立高效机动的战略落地组织；集中资源投入、优化政策机制，全力保障年度战略的落地。2.坚持以客户为中心，聚焦财富管理客户、企业家、私募机构、中小创新企业四大核心客群，整合公司资源，重构业务与服务体系，全力推动财富管理转型专班项目落地，力争在投行战略业务方向取得突破。3.秉持守正创新理念，聚焦公司战略选择与优势领域，持续加大资源投入力度，全力发展财富管理业务、资产管理业务、研究咨询业务、金融创新业务、资本中介业务、销售交易业务，强化自营业务的投研体系建设，不断推进自营投资向非方向性及多元化转型，打造各业务的“增长飞轮”，全面提升公司的财富管理能力与证券化资产的创设及服务能力，形成差异化、特色化的业务竞争优势，确保公司行业地位的稳步提升。4.坚定不移推动公司数字化全景蓝图（NEIS）的实施，以价值成果为导向，加大对战略核心领域的信息技术投入，加快数据资产化、价值化、智能化的建设进程，深化业务与技术的融合共创，全面提升数字化转型的全局性、系统性规划能力与执行效果。5.树立全员降本增效意识，通过加强精细化管理与成本控制、优化人员结构、改善管理模式、补齐能力短板、提升创新能力，有效提升公司的效率和效能。6.牢筑“底线”思维，增强“危机意识”，切实落实合规风控主体责任，将防风险作为公司经营管理的主基调，提升合规管理有效性和全面风险管理水平，围绕高风险领域，发挥内控部门间协同补位作用，体现内控体系价值，助力公司稳健发展。7.积极推动关键业务资格获取，全面推动人才发展计划落地，加强资金、财务和运营的支持与赋能，深化公司治理与ESG建设，发挥党建工作的引领作用，提升公司文化品牌影响力，营造良好的经营环境与文化氛围，为公司战略的高质量落地提供保障支持。经纪业务：以专业为本，以数字化为翼，打造新时代客群的综合财富管理领军者。以客户为中心，布局“客户、产品、团队、能力”四大维度，着力打造“获客-转化-留客-创收”的客户运营价值链、“客户中心、买方导向”的财富管理产业链、“管理赋能、价值共创”的财富管理团队组织链、“市场化、体系化、平台化”的能力矩阵供应链，重构财富管理业务与服务体系，全力推动专班业务蓝图的实施，加快推动财富管理业务战略愿景全面落地。期货业务：以经纪业务为基础，以风险管理和财富管理为两翼，以投研能力为支撑，以团队、科技、服务为驱动，打造差异化竞争优势，成为具有核心竞争力的现代大宗商品及金融衍生品服务商。权益自营业务：以绝对收益为目标，以二级市场投资业务为核心，以申购业务、定增业务、二级可转债业务为补充，积极发展量化与衍生品业务，打造有规模、多元化、科技化、持续提供稳定盈利的投资管理团队。持续完善研究体系，打造特定领域的投资能力优势；以丰富的业务品种为补充，巩固成熟稳定的全方位盈利模式；积极开拓非方向性投资业务，稳步推动创新业务发展；通过数字化手段赋能投研与交易，重视阶梯化人才储备，打造专业性强、经营稳健优秀的管理团队，形成体系化权益投资能力。做市业务：为市场优质企业提供做市报价服务，聚焦优质项目进行中长期股权投资，以获得绝对收益和提高市场占有率为目的，发展成为具有行业影响力的头部做市券商。持续丰富项目储备池，遴选pre北交所项目及具有持续增长动力的优质企业进行中长期布局；为优质企业提供做市报价服务，维持做市业务综合排名的行业领先地位；为开展混合做市业务做好准备。另类投资业务：聚焦股权投资业务，秉持“长期、稳健、专业”的价值投资理念，实现投资的良性循环，成为有业务规模和专业特色的券商另类投资机构。聚焦股权投资，拓展外部机构合作机会，发掘优质的股权投资项目；围绕符合国家战略的行业领域，建立适合自身能力和风格的投资体系与项目评判体系；扎实开展投后管理工作，有序推进项目退出；强化业务协同，务实发挥在投行业务体系中的投资引领作用，增强公司企业客户拓展与服务能力。固定收益业务：固定收益业务聚焦投研能力提升、金融科技赋能，坚持创新发展，形成能够穿越牛熊周期考验并保持稳定财富创造能力的双翼发展业务模式，巩固公司在债券市场的品牌影响力。持续加强投研能力和业务融合能力，强化风险管控能力，深度挖掘信用债投资机会，持续贡献稳定收益；深入拓展资本中介业务，通过金融科技赋能交易管理，提升财务顾问业务和投资咨询业务竞争力；加强人才管理，打造可持续发展的业务梯队；做好负债端管理，保持业务规模合理稳定。持续升级CTA、指增等多策略，推动高频交易策略落地；发挥固收团队的专业化和多元化服务协同优势，拓展投顾业务销售渠道与业务规模。研究咨询业务：兼顾对外客户覆盖与对内协同支持，打造细分领域品牌特色，发展成为对资产有深度定价能力的一流研究机构。加大核心客户覆盖力度，实现市占率突破；加强对内协同服务，为公司的高质量发展提供支持；积极拓展境外业务市场，获取高质量境外客户资源；围绕自身投研优势，扩充咨询业务产品体系。致力于为中小创新企业客户提供全业务链、全生命周期、全方位的综合金融服务，成为在特定区域、特定行业和特定业务方面具有独特竞争优势和品牌价值的精品投行。打造北交所新三板并购业务特色；聚焦核心试点区域，深耕特色行业，发挥协同效应，拓展业务机会，培育客户资源，提升业务规模；延伸服务链条，完成中小企业价值成长服务体系市场端、服务端的团队、运营和商业模式定型，与投资、投研形成协同联动机制，挖掘衍生服务机会，实现多元化创收；强化质量控制与合规体系建设，提升估值定价能力和销售水平，提升专业能力；优化人员结构，聚焦能力升级，通过数字化手段为前台业务展业及后台管控提供支持。资产管理业务：以客户需求为中心，增强投研能力，完善产品覆盖体系，拓宽内外部合作渠道，积极融入财富管理转型战略，以规模优先、控制风险为发展导向，逐步发展成为具有特色的行业中型财富管理机构。以规模为导向，实现资产与策略的多样化、账户管理的精细化，维持产品业绩稳定；构建立体的销售体系，充分做好产品支持与响应工作，力争实现保规模、促增长；持续推动数字化转型与制度体系完善，提升对市场环境的应对能力；通过文化建设，打造凝聚力高、抗风险能力强的业务团队。私募基金业务：为客户提供综合投融资方案，形成跨大投行及大投资两个板块共同发展，专注深耕并购基金资本中介业务，打造专业化、可持续的股权投资能力，成为具有突出特色的券商系资本中介服务商。以开发优质股权项目为工作重心，聚焦“先进制造”细分领域拓展业务；积极参与已投上市公司的市值管理工作，寻求定增、并购基金业务机会；做好存量项目的投后管理，实现存量项目资金回流；强化数据治理能力与合规风控能力，优化中后台保障、运营、服务体系，提升组织效能。上述公司经营计划并不代表公司对2024年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、公司经营实际情况变化等多种因素，存在较大的不确定性，请投资者特别注意。市场风险是指因市场价格（股票价格、利率、汇率和商品价格）或者其他市场因子的变化而使公司发生损失的风险。公司当前市场风险主要来源于公司自营投资业务、做市业务以及其他投资交易活动。信用风险是指因融资方、交易对手或发行人等不愿或无力履行合同条件而构成违约，致使公司资产遭受损失的风险。公司当前信用风险主要来源于融资类业务、债券投资业务、场外衍生品业务和存在结算风险的经纪业务等。流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。声誉风险是指由于公司行为或外部事件及公司工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害公司品牌价值，不利公司正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。5.合规风险合规风险是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。公司当前合规风险来源于公司及工作人员的经营管理和执业行为。操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息技术系统以及外部事件所造成相关损失的风险。公司操作风险来源于公司所有业务活动。7.洗钱风险洗钱风险是指公司在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用发生洗钱风险事件或案件，进而对公司的声誉、运营、财务等方面造成严重的负面影响，并可能导致监管处罚、客户流失、业务损失和财务损失等的风险。公司当前洗钱风险主要来源于公司与客户和交易对手相关的业务活动。公司持续完善全面风险管理体系，包括健全的组织架构、可操作的管理制度、量化的风险指标体系、可靠的信息技术系统与数据管理、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及稳健的风险管理文化，强化风险识别、评估、计量、应对、监测和报告机制，确保风险可测、可控、可承受，为公司业务的稳健、可持续发展提供保障。公司采取稳健、审慎的策略，在准确识别和计量的基础上审慎评估公司承担的市场风险；同时加强市场预判，及时调整策略。公司规范投资决策流程，采用多元化的资产配置策略，分散投资风险；完善自营业务限额管理，不断优化风险限额体系，以控制盈亏波动水平和市场风险暴露程度；采用VaR等对持有金融资产的市场风险进行量化管理，运用压力测试作为必要的补充量化工具；通过风险对冲工具和资本中介业务，降低公司由于市场风险造成的经营波动。2023年，公司通过调整业务规模、使用衍生品进行对冲等手段管理市场风险敞口，将其控制在可承受的范围内。报告期内，公司市场风险总体可控，未发生重大市场风险事件。公司以内部信用评级为基础，通过尽职调查、授信管理、同一客户管理等方式进行信用风险的识别与评估；采用违约概率、违约损失率、违约风险敞口和压力测试等计量信用风险；采用准入管理、分级授权审批、限额管理、抵押品缓释、信用风险的监测预警等手段控制信用风险。为控制债券投资业务的信用风险，公司明确了可投资债券的内部评级要求并建立了信用债内部评级制度。为控制信用交易业务的信用风险，公司通过制定各项严格的制度和措施，从征信、授信、盯市、违约处置等多个环节对该业务涉及的信用风险进行控制，其中包括建立严格的客户准入制度和征信、授信标准；建立严格的担保物范围及折算率、保证金比例、履约担保比例的标准；建立信用交易逐日盯市制度，及时预警、准确报告，达到平仓线时按照合同约定进行强制平仓等。2023年，公司投融资部门与风险管理部门紧密配合，审慎识别、评估、监控和应对债券投资、股票质押、融资融券等业务的信用风险，通过采取有效的风险防范措施，报告期内未出现重大信用风险事件。公司不断完善流动性风险管理体系，对资产流动性、融资渠道稳定性定期及不定期评估，明确公司投资资产的筛选标准，有效限制低流动性资产的持有规模，并注意做好自有资金的流动性循环设计。公司保持融资渠道在方式、期限上的分散性，保证资产负债在期限及规模上的合理匹配。完善内部资金调度、分配等管理制度，对公司表内外现金流量进行评估与预测，对可能的现金流缺口进行测算。公司根据流动性评估情况建立优质流动性资产储备机制以及应急计划，开展流动性压力测试和应急演练，提升公司流动性风险防范和化解能力。2023年，公司流动性覆盖率、净稳定资金率指标在任一时点均满足监管要求，公司优质流动性资产能覆盖未来一段时间的资金需求，各项流动性指标均处于安全状态，整体流动性状况良好。报告期内未出现重大流动性风险事件。公司将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，持续建立健全声誉风险制度体系，建立包括识别、评估、控制、监测、应对、报告等在内的全流程管控机制，最大限度防范和减少声誉事件对公司及利益相关方、行业或社会造成的损失和负面影响。公司在声誉风险管理中，通过有效的日常系统化舆情监控，对声誉风险进行及时识别和动态监控；维护良好媒体关系，积极、有序接待媒体采访，保证公司声音得到及时、有效传递；统筹协调应对声誉事件，做好失实信息的监测和管控，防止负面影响无序扩散；建立体系化定期、临时报告机制，确保管理层及时了解声誉风险管理情况；组织落实声誉风险提示和培训，强化全体员工声誉风险防范意识，提升声誉风险应对能力，有效降低相关方对公司的负面评价，维护公司和行业声誉，推动公司诚信、稳健、可持续发展。2023年，公司持续强化完善声誉风险事前防范、事中应对和事后修复工作机制，进一步完善声誉风险制度体系，有效保障声誉风险管控有效、处理得当，报告期内未发生对公司及行业造成重大负面影响的声誉事件。公司以推动落实“实质合规”、全面提升合规管理的有效性为总体工作目标，持续完善全方位多层次的监管信息跟踪与传导体系，加强重点业务的合规管控与支持，全面提升合规科技水平，有效提升合规管理队伍履职能力；强化闭环管理，优化合规考核方案、落实“全链条”问责；推动内控部门间的协同与补位，为公司规范经营和业务稳健发展提供了有力支持。2023年，公司有效开展各项合规管理工作。公司整体上合规经营、规范发展，报告期内未发生重大违法违规行为。公司一是在组织架构、岗位设置、权责分配、业务流程等方面，通过适当的职责分工、授权和分级审批等机制，形成合理制约和有效监督；二是操作风险管理的三大工具：通过“自我识别与评估”理论，对公司主要业务与管理活动的流程进行了梳理，识别操作风险点与风险控制措施，制定了《风险管理手册》，并自研开发落地系统予以记载和维护；通过“损失数据库”理论，搭建了公司内外部风险损失数据库，实现了公司内外部损失事件的汇集；通过“操作风险关键指标”理论，设定了公司级操作风险指标，将风险管控环节前置，实现对重大风险事件的提前预警；三是完善用人机制，通过组织内外部竞聘、技能培训等方式提高员工岗位胜任能力；通过员工行为管理、合规培训、签订各类承诺书的方式，有效加强对人员道德风险的管控；四是积极推进IT治理，根据IT治理工作方案、规划及相关制度，合理安排公司信息系统的建设、管理及运行维护等工作；五是建立危机处理机制和流程，针对各项业务、信息系统、结算核算等关键业务环节，制定切实有效的应急措施和预案并通过应急演练检验和提高危机处理机制的有效性。2023年，公司开展同一业务流程梳理工作，建立员工道德风险防控机制，全面提升操作风险管理的针对性和有效性。报告期内未发生重大操作风险事件。公司构建了洗钱风险管理体系，明确了洗钱风险管理目标和管理策略，建立了组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构和以《洗钱风险管理制度》为基本制度的反洗钱内部控制制度体系以及洗钱风险评估、报告、应急处置、保密与信息共享等机制，采取了客户身份识别、客户风险等级划分、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、黑名单管理等洗钱风险管理措施，建立并持续推进反洗钱信息系统优化升级和数据治理，强化了内部检查、审计、考核、奖惩为一体的洗钱风险监督管理机制，持续开展各类宣传培训，建立了“防范洗钱人人有责”的洗钱风险管理文化。公司以定性与定量相结合的方式，在充分评估洗钱固有风险（地域环境、客户群体、产品业务、渠道）与控制措施有效性的基础上，分析判断所面临的剩余风险，并根据剩余洗钱风险敞口以及风险管理政策，合理配置反洗钱资源，采取有针对性的风险控制措施。2023年，公司深入实践风险为本方法，对监管检查提出的问题有针对性整改，对业务开展过程中面临的单客户多银行涉诈问题积极应对，同时，进一步加强反洗钱制度、人员、监测系统等基础体系建设，持续强化客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、客户分类管理、洗钱风险评估、反洗钱宣传培训、反洗钱考核监督和反洗钱监管配合等反洗钱法定义务履职工作。报告期内未发生重大洗钱风险事件。
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